原标题：960万！又一家投行吃大罚单！今年被重罚的除了国际投行，还有这些中资投行

似乎在与内地强监管相呼应，香港今年来罚单也频出，而且多是上千万级的大罚单。这不，昨日就又有一家被吃下一张960万的罚单。          

7月19日，券商中国记者从香港证监会（SFC）网站获悉，汇丰金融证券（亚洲）有限公司（简称：汇丰证券亚洲）因违反债券销售有关规定被罚款960万港元。

据券商中国统计，今年香港SFC累计共开出了35张罚单，7月份以来，开出了5张罚单；全年处罚金额超过1000万港元的有4张，罚单金额最高的是花旗，因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款5700万港元。

券商中国记者注意到，今年的罚单中，除了花旗、瑞士信贷、瑞银、德意志银行等国际投行，还出现了建银国际金融、中信里昂证券、诺亚控股（香港）等在港中资券商的身影，罚单金额最高的是建银国际金融，被罚2400万港元。

960万，汇丰违规销售债券被罚

SFC官网显示，因汇丰证券亚洲的债券销售手法出现系统性缺失，对其作出谴责并罚款960万港币。

据悉，在2015年4月至2016年3月期间，汇丰证券亚洲向客户销售相关债券时，存在4类违规情形：

1、在向其客户作出建议或招揽行为前，没有就个别债券进行妥善而充分的产品尽职审查；

2、没有设立有效的系统，以评估其客户的风险状况，及确保向其客户作出有关债券的建议或招揽行为在所有情况下都是合适和合理的；

3、没有向其销售人员提供充分的产品资料，以确保他们充分了解产品特点和所涉及的风险，以便他们在销售过程中能够向客户作出充分的披露及说明；

4、没有妥善备存其向客户提供的投资意见或建议的文件纪录。

SFC表示，尽管证监会已多次提醒持牌机构遵守为客户提供合理适当建议的责任的重要性，并就销售定息产品、复杂类别债券及高息债券提供了具体指引，但汇丰证券亚洲却未有设立有效的系统，以确保其向客户建议及、或招揽客户买入的债券的适当性。

SFC认为，有必要向市场传达强烈的阻吓信息，防止再有类似的失当行为。

不过，汇丰证券亚洲已采取补救措施，加强其适当性框架；而且，目前并无证据显示有任何客户就汇丰证券亚洲的销售手法作出投诉或遭受了损失。