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悲催!私募5亿举牌上市公司被套2亿 还被罚款6
2018-07-19 12:47 中国基金报

原标题:悲催!这家私募5亿举牌上市公司被套2亿多,还被罚款66万

中国基金报记者林雪

近日,海南证监局发布了一则私募基金的行政处罚决定书,引起市场关注。 

富立财富投资因为买入新大洲A的股票构成举牌,但没有及时披露、还违法继续增持,公司连同总经理,总共被监管罚款了66万元。

基金君发现,这家私募机构在新大洲A的这笔投资上很“心酸”,他们在去年8月耗资将近5亿,通过大宗交易买入股票,但随后公司股价一路暴跌,如今已经腰斩,私募举牌后被深套,浮亏达到2.58亿。

另外,这家私募在今年初收到深交所的监管函,提到公司举牌未公告的事情。而这家私募则称,自己对法规字面理解出现偏差,致使出现在尚未持股到5%时提前公告了,但是举牌后却没有披露信息的“尴尬”情况。 私募表示,将加强对法规的学习。

证监局对私募举牌未公告罚款66万元

近期,海南证监局发布行政处罚决定书,由于富立财富投资超比例持股未及时披露、在限制转让期限内违法增持股票,对富立财富及其时任总经理李岩予以警告,并总共处以66万元罚款。

我们来看看具体是什么情况?

2017年7月底,富立财富投资决定使用其发行的私募基金——富立澜沧江十四号私募投资基金,买入上市公司“新大洲A”的股票。

随后,8月14日—8月31日,澜沧江十四号的证券账户通过大宗交易买入“新大洲A”。其中,在8月25日,也就是富立财富持有“新大洲A” 的股份占总股本4.83%时,这家私募做了提前公告的举动,通过新大洲控股股份有限公司披露了《简式权益变动书》。

《简式权益变动书》中称,富立财富拟通过大宗交易受让500万股“新大洲A”。实施后,富立财富将持有占总股本5.44%的“新大洲A”股份,成为新大洲持股5%以上的股东。

然后,如公告的那样,到了8月30日,澜沧江十四号完成了受让500万股,持有“新大洲A”股份比例达到5.44%。

但是问题出在,在完成交易、持股超过了5%以后,富立财富却没有在3日内向证监会、交易所作出书面报告,也没有通知上市公司予以公告。

不仅仅是没公告,澜沧江十四号还在限制转让期限内(也就是8月30日、8月31日)继续增持“新大洲A”,累计增持股份占“新大洲A”已发行股份的7.61%。据统计,在持股超5%以后,该私募产品共计买入2128.68万股,成交金额达到1.71亿元。

标签: 财富 私募 买入 大洲 澜沧江
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