资料显示，汇丰证券亚洲及其附属公司1982年在香港注册成立，是汇丰集团旗下香港上海汇丰银行有限公司的全资附属机构，提供股票、债券、外汇、贵金属、商品期货和衍生产品的投资服务。除贵金属产品外，业务受香港证监会的监管，获发香港市场1号牌和4号牌，可以从事证券交易和投资咨询业务。

香港也强监管？超千万罚单已有4张

今年以来，SFC重拳出击，打击各种违法违规行为。共开出了35张罚单，仅7月份，就开出了5张罚单。全年处罚金额超过1000万港元的“大单”有4张，分别是：

7月9日，建银国际金融有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款2400万港元；

5月17日，花旗环球金融亚洲有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款5700万港元；

4月13日，极讯亚太有限公司因其电子及程式买卖系统和另类交易平台出现缺失遭证监会谴责及罚款1730万港元；

2月8日，Credit Suisse（Hong Kong）Limited（瑞士信贷香港）及其关联公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款3930万港元。

值得注意的是，除了天价罚单，多家国际老牌外资投行赫然在今年被罚之列，只是罚款金额没那么多而已。

其中，花旗更是两次被罚：

7月10日，花旗环球金融亚洲有限公司因另类交易平台的缺失而遭证监会谴责及罚款400万港元；

3月21日，瑞银证券亚洲有限公司因利便交易活动方面的缺失遭证监会谴责及罚款450万港元；

3月13日，德意志银行及德意志证券亚洲有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款830万港元。

此外，美国最大的网络券商盈透证券香港子公司也两次被罚。

中信、诺亚，这些中资领巨额罚单

近年来，在港中资券商不断崛起，不过，快速发展的同时也暴露了一些问题。

除建银国际之外，一些在港中资券商也“领到”了巨额罚单。

5月29日，诺亚控股（香港）有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款500万港元。

资料显示，诺亚控股（香港）有限公司是诺亚中国旗下全资控股子公司，于2012年1月4日获得香港证监会1号牌、4号牌和9号牌（资管业务）。