3月13日，中信里昂证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款900万港元。中信里昂证券是中信证券子公司，持有1号牌、4号牌和7号牌（提供自动化交易服务）。

一家在港中资金融机构高管表示，和内地比，香港市场的监管法律体系相对健全，市场更为成熟规范，更强调市场行为，行政干预相对较少。“监管又无处不在，我们把香港证监会装在心里，”他说。